最后金融计划人员&投资顾问在印度监管

投资顾问VS代理当投资者称为每个人处理金融产品的投资者时,这些都是真的痛苦的日子 财务顾问 或者 投资 顾问或财务计划者。因此,像我这样的人这样的人,以为他们的实践为目标让客户生活更好地被称为,被称为政府雇员的人的代名词,曾以达到这一点的妻子的名义。享受外国旅行,5星级和异国情调的排灯节礼品的野外。当我戳细节时,由于监管机构没有提供“标记”一个反对顾问的代理人,这是灰色区域。他们有指导方针区分银行和非银行金融公司或 共同基金 经理和养老基金经理,但没有对我们的规定...... 直到20.TH. Oct 2013….

图片由Kibsri提供 freedigital照片.net.

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SEBI在2013年开始,SEBI伴随着投资顾问规定 - 他们给了现有顾问/金融规划者的6个月注册。 从21英石 2013年10月,没有人可以将自己声称为财务计划者或“投资顾问” 或促进此类服务 - 如果他未在2013年10月21日之前注册SEBI或申请注册。最后,投资者的生活将变得简单 - 单一问题可能会回答很多事情 -

你是SEBI注册投资顾问吗?“

谁是投资顾问 - Sebi的定义?

“投资顾问” 意味着任何人, 谁考虑,参与了  提供投资建议的业务  对客户或其他人或一群人,并包括任何持有自己作为投资顾问的人, 任何名称所谓的。

Sebi包括 金融计划 在“投资建议”的定义中。值得注意的是,他们不仅规范“投资顾问”一词,而且是建议的行为,明确提到“无论名称,所谓的”所以是“财富经理,生活计划者,投资专家,退休计划,财富教练,财务计划者或其他任何名称你遇到的创意名称“。金融规划者或任何其他认真顾问都没有少数例外情况。

infographics.–关键特征,行为准则&它对你有益

Sebi Rergereded投资顾问印度

我们已经申请了Sebi的投资顾问注册–作为一家团体公司(ARK Primary Advisors PVT Ltd)。 如果您的顾问未与Sebi注册 - 请尽快这样做,因为最终这将使您作为客户受益。

6评论

  1. 各位,
    谢谢你的好工作。但在我的个人意见中,这些良好的建议/服务只达到某些净好的投资者。他制造了这些所谓的金融产品(财富创造者),总是在任何监管机构之前才能享受。
    让我们说,来自所有人寿保险公司的新创新ulips终结为投资者(政策持有人)和像我这样的代理商的巨大悲剧..即使许多全球经验丰富的人寿保险公司。
    在我的城市,在那里生活,这些有限公司。转移到非豪华地区,并削减了所有差价对成本控制。
    看看银行如何销售这些产品
    无论如何时间和经验(包括其他人)都教授所有人。
    谢谢,保持粘性。

  2. 尊敬的先生
    我有个问题。我是一个ARN持有人&销售相互资金&保险。我是否有必要注册Sebi?如果是,那么程序是什么& how can I proceed?
    with regards

  3. 嗨霍华,

    这是真棒的新闻。有没有办法获取注册的Sebi投资顾问列表,如我们网站上的FPSB金融规划者的列表?如果有一个选择,那将是方便和善于的。

    谢谢,
    Gayathiri.

  4. 关于这将有效有点持怀疑态度。在过去,我们拥有AMFI认证,ARN登记,CFP认证等,但印度仍然是经纪人驱动的市场..即从本科生在这里销售共同基金和保险产品,我觉得它更加关于营销自己作为金融计划者的营销并拥有正确的连接,适用于此业务。

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